题目

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。

A

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B

证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D

证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

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证券公司反洗钱工作

本题考查客户身份资料和交易记录保存的基本要求。

A选项正确,在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

B选项正确,证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损。

C选项错误,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年(并非10年)。

D选项正确,证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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