根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
本题考查欺诈发行股票、债券犯罪。
根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的:
(1)处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金,Ⅲ项错误,Ⅳ项正确。
(2)单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,Ⅰ项正确,Ⅱ项错误。
因此,Ⅰ、Ⅳ项符合题意,Ⅱ、Ⅲ项不符合题意。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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