不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.不能清偿到期债务
Ⅲ.证券业协会认定的其他情形
Ⅳ.净资产低于实收资本50%
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.不能清偿到期债务
Ⅲ.证券业协会认定的其他情形
Ⅳ.净资产低于实收资本50%
本题考查证券公司股东的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第十条,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年,Ⅰ项正确;
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,Ⅳ项正确;
(3)不能清偿到期债务,Ⅱ项正确;
(4)国务院证券监督管理机构(并非证券业协会)认定的其他情形,Ⅲ项错误。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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