题目

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中,正确的是( )。

A

王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产

B

王某同时在一家上市制造企业兼职

C

王某向股东大会负责

D

王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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证券公司治理

本题考查证券公司高级管理人员的有关要求。

A选项正确,高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。

B选项错误,证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外,“王某同时在一家上市制造企业兼职”错误。

C选项错误,证券公司设总经理的,总经理向董事会(并非股东大会)负责。

D选项错误,证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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