快速查题-证券一般从业试题

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是(     )。

下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。

从事证券业务的专业人员包括()。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(    )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是(   )。

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(   )日内向中国证券业协会报告。

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。

财务与会计人员禁止从事（）。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有()。

Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息

Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作