快速查题-证券一般从业试题

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（  ）。

客户的财务信息不包括（  ）。

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（  ）。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（  ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（  ）管理。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ）防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司应当提前（  ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

（  ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（  ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。