下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。
- A
公司净资本符合中国证监会的规定
- B
财务顾问主办人不少于3人
- C
建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
- D
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。
公司净资本符合中国证监会的规定
财务顾问主办人不少于3人
建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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