下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
- A
由注册会计师提供的验资报告
- B
年检申请报告
- C
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
由注册会计师提供的验资报告
年检申请报告
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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