题目

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于(  )。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.行业自律规则

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券市场各层级的主要法规

本题考查证券市场各层级的主要法规。

证券市场各层级的法规主要分为五个层级,其中每个层次文件命名规律如下:

(1)法律;

(2)行政法规;

(3)部门规章;

(4)规范性文件;

(5)自律性规则。

《公司法》属于法律(Ⅰ项)。

《证券公司监督管理条例》属于行政法规(Ⅱ项)。

《证券公司内部控制指引》属于规范性文件(Ⅲ项)。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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