《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.行业自律规则
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.行业自律规则
本题考查证券市场各层级的主要法规。
证券市场各层级的法规主要分为五个层级,其中每个层次文件命名规律如下:
(1)法律;
(2)行政法规;
(3)部门规章;
(4)规范性文件;
(5)自律性规则。
《公司法》属于法律(Ⅰ项)。
《证券公司监督管理条例》属于行政法规(Ⅱ项)。
《证券公司内部控制指引》属于规范性文件(Ⅲ项)。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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