题目

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )

.工商管理部门颁发的营业执照

.组织结构代码证及复印件

.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

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【解析】根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定,合伙企业、创投企业开立证券账户,需提交下列申请材料:①工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;②组织机构代码证及复印件;③合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章);④全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件;⑤经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);⑥《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》;⑦创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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