下列从业人员中,执业行为错误的是( )。
- A
应保守所在机构的商业秘密
- B
离开所在机构后,保密义务结束
- C
应保守客户的个人隐私
- D
应保守客户的商业秘密
下列从业人员中,执业行为错误的是( )。
应保守所在机构的商业秘密
离开所在机构后,保密义务结束
应保守客户的个人隐私
应保守客户的商业秘密
【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:①国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;②有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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