题目

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。

Ⅰ.融资融券业务资格申请书

Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件


  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:①融资融券业务资格申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准;④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑤中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;⑥证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;⑦中国证监会要求提交的其他文件。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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