题目

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。

A

可能直接导致本金亏损的事项

B

可能直接导致超过原始本金损失的事项

C

因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D

利益保证承诺

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经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息

本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:

(1)可能直接导致本金亏损的事项,A选项正确;

(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项,B选项正确;

(3)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项,C选项正确;

(4)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;

(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;

(6)投资者适当性匹配意见。

因此,A、B、C选项正确,D选项错误。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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