题目

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在( )。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
证券公司客户资产的保护

本题考查交易清算的相关内容。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在:

(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行;

(2)指定商业银行须为每个客户建立管理账户;

(3)客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理;

(4)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况;

(5)指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题