保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责, 有可能受到监管机构( )处罚措施。
Ⅰ.责令改正、警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责, 有可能受到监管机构( )处罚措施。
Ⅰ.责令改正、警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
根据《证券法》第一百九十二条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的:
(1)责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;
(2)情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员:
(1)给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;
(2)情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,Ⅲ项不符合题意。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
最新试题
该科目易错题
该题目相似题