题目

证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有( )。

Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议

Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见,不得明示或者暗示保证投资收益

Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券投资顾问业务的有关规定

本题考查证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求。

Ⅰ项正确,Ⅱ项错误,证券投资顾问不得(并非可以)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

Ⅲ项正确,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的要求之一是:禁止明示或者暗示保证投资收益。

Ⅳ项正确,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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