题目

财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务

Ⅳ.具有证券从业资格

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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财务顾问主办人

本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。

财务顾问主办人应当具备的条件包括:

(1)具有证券从业资格,Ⅳ项符合;

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格,Ⅰ项符合;

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人,Ⅱ项符合;

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务,Ⅲ项不符合;

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

(9)中国证监会规定的其他条件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

Ⅲ项应为:未负有数额较大到期未清偿的债务,并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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