财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。
财务顾问主办人应当具备的条件包括:
(1)具有证券从业资格,Ⅳ项符合;
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格,Ⅰ项符合;
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人,Ⅱ项符合;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务,Ⅲ项不符合;
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
(9)中国证监会规定的其他条件。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。
Ⅲ项应为:未负有数额较大到期未清偿的债务,并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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