证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
Ⅴ.限制债务担保
Ⅵ.限制股权结构的重大变化
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
Ⅴ.限制债务担保
Ⅵ.限制股权结构的重大变化
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务,Ⅰ项符合;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构,Ⅱ项符合;
(3)限制分配红利,Ⅲ项符合;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利,Ⅳ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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