题目

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( )。

Ⅰ.停止批准新业务

Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构

Ⅲ.限制分配红利

Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利

Ⅴ.限制债务担保

Ⅵ.限制股权结构的重大变化

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

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证券公司风险控制指标管理

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:

(1)停止批准新业务,Ⅰ项符合;

(2)停止批准增设、收购营业性分支机构,Ⅱ项符合;

(3)限制分配红利,Ⅲ项符合;

(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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