证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度
本题考查证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。
Ⅰ、Ⅱ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
Ⅲ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
Ⅳ项错误,Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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