题目

基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚(  )。

Ⅰ.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的

Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
证券投资基金销售人员

本题考查基金销售机构从事基金销售活动的行为规范。

基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚:

(1)未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的,Ⅰ项符合;

(2)未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品;

(3)挪用基金销售结算资金或者基金份额的,Ⅱ项符合;

(4)未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,Ⅲ、Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题