题目

以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行相关规定,并符合( )要求。

Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:

(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传,Ⅰ项正确;

(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏,Ⅱ项正确;

(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源,Ⅲ项正确;

(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限,Ⅳ项正确。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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