下列关于证券公司从事自营业务的表述,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
Ⅱ.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户
Ⅲ.证券公司的证券自营账户,应当报证券交易所备案
Ⅳ.证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券
下列关于证券公司从事自营业务的表述,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
Ⅱ.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户
Ⅲ.证券公司的证券自营账户,应当报证券交易所备案
Ⅳ.证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券
本题考查证券公司自营业务的一般规定。
Ⅰ项正确,根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
Ⅱ项正确,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。
Ⅲ项正确,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
Ⅳ项正确,证券公司从事证券自营业务的禁止行为之一是:不得违反规定委托他人代为买卖证券。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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