题目

下列关于证券公司从事自营业务的表述,正确的是( )。

Ⅰ.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

Ⅱ.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户

Ⅲ.证券公司的证券自营账户,应当报证券交易所备案

Ⅳ.证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券自营业务的监管措施和法律责任

本题考查证券公司自营业务的一般规定。

Ⅰ项正确,根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。

Ⅱ项正确,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。

Ⅲ项正确,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

Ⅳ项正确,证券公司从事证券自营业务的禁止行为之一是:不得违反规定委托他人代为买卖证券。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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