证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对( )进行有效监控。
Ⅰ.证券持仓
Ⅱ.盈亏状况
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.交易活动
证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对( )进行有效监控。
Ⅰ.证券持仓
Ⅱ.盈亏状况
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.交易活动
本题考查证券自营业务的风险监控。
证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况、交易活动进行有效监控。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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