证券投资顾问业务的基本原则包括()。
Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资顾问业务的基本原则包括()。
Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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