《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
- A
违反规定收取手续费的
- B
涉及重大诉讼、仲裁
- C
不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
- D
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
违反规定收取手续费的
涉及重大诉讼、仲裁
不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
本题考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(l)违反规定接纳会员的;(2)违反规定收取手续费的;(3)违反规定使用、分配收益的;(4)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(10)限制会员实物交割总量的:(11)任用不具备资格的期货从业人员的;(12)违反同务院期货监督管理机构规定的其他行为。
多做几道
《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库
由处罚决定机关做办公经费
由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
全部上缴国库
按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有( )。
个人集资诈骗,数额在10万元以上的
单位集资诈骗,数额在50万元以上的
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行网期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其宣按负.责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量( )%以上,且在该证券连续( )个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量( )%以上的,应予立案追诉。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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