题目

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有( )。[2015年lO月真题]

  • A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

  • B

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

  • C

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

  • D

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

  • E

    商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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A,B,C,D,E

ACD三项,根据《商业银行合规风险管理指引》第十九条,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。BE两项,根据《商业银行合规风险管理指引》第二十条,商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

多做几道

银行业金融机构的企业社会责任至少应包括( )。

  • A

    社会责任

  • B

    经济责任

  • C

    环境责任

  • D

    政治责任

  • E

    文化责任

以下( )属于重大投诉处理基本原则。

  • A

    充分了解、实事求是

  • B

    有效控制、减少影响

  • C

    积极应对、快速反应

  • D

    公正诚信、实事求是

  • E

    加强监督、减少影响

以下属于银行业消费者主要权利的有( )。

  • A

    安全权

  • B

    隐私权

  • C

    知情权

  • D

    选择权

  • E

    公平交易权

我国银行业消费者权益保护的主要内容有( )。

  • A

    为消费者提供售后服务

  • B

    开展消费者金融知识教育

  • C

    完善消费者投诉管理

  • D

    做好消费者信息管理

  • E

    履行信息披露要求

重大投诉处理基本原则包括(  )

  • A

    积极应对、快速反应

  • B

    有效控制、减少影响

  • C

    公正诚信、实事求是

  • D

    效率原则

  • E

    合规谨慎原则

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