合规管理的基本机制包括()。
- A
合规绩效考核机制
- B
合规问责机制
- C
合规培训与教育制度
- D
诚信举报机制
- E
合规文化建设
合规管理的基本机制包括()。
合规绩效考核机制
合规问责机制
合规培训与教育制度
诚信举报机制
合规文化建设
合规管理的基本机制包括:
(一)合规绩效考核机制与合规问责机制
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的 独 立性和有效性。银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责;二是对合规部门管理层和工作人员的问责。
(二)诚信举报机制
诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑,对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。
(三)合规培训与教育制度
合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育制度可以分为两个方面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训,二是对合规部门职员的教育与培训。
多做几道
银行业金融机构的企业社会责任至少应包括( )。
社会责任
经济责任
环境责任
政治责任
文化责任
以下( )属于重大投诉处理基本原则。
充分了解、实事求是
有效控制、减少影响
积极应对、快速反应
公正诚信、实事求是
加强监督、减少影响
以下属于银行业消费者主要权利的有( )。
安全权
隐私权
知情权
选择权
公平交易权
我国银行业消费者权益保护的主要内容有( )。
为消费者提供售后服务
开展消费者金融知识教育
完善消费者投诉管理
做好消费者信息管理
履行信息披露要求
重大投诉处理基本原则包括( )
积极应对、快速反应
有效控制、减少影响
公正诚信、实事求是
效率原则
合规谨慎原则
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