某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措地有(
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ建立投资者适当性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措地有(
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ建立投资者适当性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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