题目

关于基金公司股东会和董事会的相关职权,下列说法无误的是( )。

Ⅰ. 股东会有权修改公司章程,以及决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

Ⅲ. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

Ⅳ. 董事会批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

 Ⅱ、Ⅲ

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相关方的权利和义务

本题考查股东会和董事会的职权。

Ⅰ项正确,股东会有权修改公司章程,以及决定公司的经营方针和投资计划。

Ⅱ项错误,目前基金公司的产品都为契约型,相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度,且要求了独立董事的人员数量和比例。

Ⅲ项错误,董事会对有效的风险管理承担最终责任,公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。

Ⅳ项正确,董事会批准总经理制定的公司经营计划和投资方案。

故本题选A选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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