题目

下列说法错误的是(  )。

A

证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,不得进行销售活动

B

证券公司承销证券,发现有误导性陈述的,对于已经销售的,不用采取纠正措施

C

证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D

证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

本题考查证券公司承销证券的行为规范。

A选项正确,证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动。

B选项错误,证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施(并非对于已经销售的,不用采取纠正措施)。

C选项正确,证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

D选项正确,证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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