题目

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中,错误的是( )。

A

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

C

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

D

.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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普通投资者享有特别保护的规定,专业投资者的范围

本题考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。

A选项错误,第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务(并非经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者)。

B选项正确,普通投资者申请转化为专业投资者,投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

C选项正确,经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估,确认其是否符合相关要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示投资者可能承担的投资风险,告知审核结果及理由。

D选项正确,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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