下列关于证券投资咨询的说法,正确的是( )。
Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格,方可从事证券投资咨询业务
Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,还需要申请执业资格后才能从事相关业务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议,需要根据客户的风险承受能力作出调整
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
下列关于证券投资咨询的说法,正确的是( )。
Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格,方可从事证券投资咨询业务
Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,还需要申请执业资格后才能从事相关业务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议,需要根据客户的风险承受能力作出调整
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
本题考查证券投资咨询人员从业资格管理规定。
Ⅰ项正确,Ⅱ项正确,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
Ⅲ项错误,证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致“并非需要根据客户的风险承受能力作出调整”。
Ⅳ项正确,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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