根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
本题考查证券公司代销金融产品的行为规范。
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份,财产和收入状况,金融知识和投资经验,投资目标,风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。证券公司无需了解一些与投资无关的个人隐私,Ⅰ项不符合题意。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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