题目

证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有( )。

Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况

Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等

Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等

Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券经纪业务相关人员

本题考查证券经纪人的执业行为范围。

证券经纪业务营销人员的执业行为范围包括:

(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况,Ⅰ项符合;

(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定,Ⅱ项符合;

(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息,Ⅳ项符合;

(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

Ⅲ项不符合题意,证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等事项。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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