题目

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是( )。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

Ⅱ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
保荐代表人

本题考查保荐代表人的执业行为规范。

Ⅰ项正确,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

Ⅱ项正确,中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

Ⅲ项正确,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。

Ⅳ项错误,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不可以减轻或者免除(并非可以减轻或免除)发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题