题目

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中,错误的是( )。

A

投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B

内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C

证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D

内部控制执行效果评估每年不得少于2次

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证券公司内部控制

本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。

A选项正确,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

B选项正确,内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作。

C选项正确,证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作。

D选项错误,内部控制执行效果评估每年不得少于1次(并非2次)。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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