题目

有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动

Ⅱ.故意出具虚假重要证据的

Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的

Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券业从业人员执业行为准则

本题考查证券市场禁入措施的相关规定。

有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的,Ⅰ项符合;

(2)配合查处违法行为有立功表现的,Ⅲ项符合;

(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的,Ⅳ项符合;

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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