有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动
Ⅱ.故意出具虚假重要证据的
Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动
Ⅱ.故意出具虚假重要证据的
Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
本题考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的,Ⅰ项符合;
(2)配合查处违法行为有立功表现的,Ⅲ项符合;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的,Ⅳ项符合;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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