题目

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。

A

最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B

最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C

最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D

最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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财务顾问业务资格的核准

本题考查证券公司不得担任财务顾问的情形。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:  

(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录; 

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

A选项错误,应为:最近24个月(并非36个月)内存在违反诚信的不良记录。

B选项正确,C选项错误,应为:最近24个月(并非36个月)内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

D选项错误,应为:最近36个月(并非48个月)内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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