题目

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。

A

督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求

B

充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

C

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

D

组织制定公司规章制度,并监督其实施

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证券公司合规管理

本题考查经营管理主要负责人的合规管理职责。

经营管理主要负责人的合规管理职责主要包括:

(1)组织制定公司规章制度,并监督其实施,D选项符合;

(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;

(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进,B选项符合;

(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求,A选项符合;

(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;

(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;

(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。

因此,A、B、D选项符合题意。

C选项“对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督”属于监事会的合规管理职责,故排除。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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