题目

证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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证券公司的组织机构

本题考查风险控制委员会的主要职责。

风险控制委员会的主要职责包括:

(1) 对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见,Ⅰ项符合。

(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见,Ⅱ项符合。

(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见,Ⅲ项符合。

(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见,Ⅳ、Ⅴ项符合。

(5)公司章程规定的其他职责。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项均符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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