题目

( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

A

业务对象的广泛性

B

客户指令的权威性

C

证券经纪商的中介性

D

客户资料的保密性

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证券经纪业务的概念与特点

本题考查证券经纪业务的特点。

证券经纪业务的特点包括: 业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

A选项不符合题意,业务对象的广泛性是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

B选项不符合题意,客户指令的权威性是指证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人意愿。

C选项不符合题意,证券经纪商的中介性是指证券经纪业务作为一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖也不承担证券价格涨跌的风险,只充当证券买方和卖方的代理人。

D选项符合题意,客户资料的保密性是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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