题目

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。

A

另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B

另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C

另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D

证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

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另类投资业务

本题考查证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。

A选项正确,另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务。

B选项正确,另类子公司同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人,即:同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务。

C选项正确,另类子公司同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务。

D选项错误,证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员以外的职务,即可以兼任另类子公司的董监高(并非不得兼任另类子公司职务)。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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