题目

关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。

Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪业务的概念与特点

本题考查对证券经纪业务的理解。

Ⅰ项正确,在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性。

Ⅱ项错误,经纪商不得自行改变委托人的委托价格,即使情况发生了变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,也必须事先征得委托人的同意(并非可以根据情况变化自行改变委托人的委托价格 )。

Ⅲ项正确,经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任。

Ⅳ项错误,证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,应承担赔偿责任(并非只承担连带赔偿责任)。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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