题目

证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括(  )。

A

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C

接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损

D

利用传播媒介传播误导投资者的信息

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欺诈发行股票、债券犯罪

本题考查欺诈客户的行为。

我国《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(1)违背客户委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,A选项正确;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,B选项正确;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,D选项正确;

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

因此,A、B、D选项符合题意。

C选项“证券公司接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损”,并未涉及证券公司对客户的欺瞒引诱,不属于欺诈客户的行为。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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