题目

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。

A

证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

B

证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

C

证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D

下属单位工作人员要求的

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
证券公司合规管理

本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。

在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:

(1)证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的,A选项符合;

(2)证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的,B选项符合;

(3)证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的,C选项符合;

(4)监管部门或自律组织要求的;

(5)其他有必要进行专项检查的情形。

因此,A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。

D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形,故入选。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题