证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（ ）年。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地证监局Ⅲ.媒体所在地证监局Ⅳ.证券交易所AⅠ.ⅣBⅡ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- （ ）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A过度自信B心理账户C预期效用理论D前景理论
- （ ）假设认为，当前的股票价格己经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A强式有效市场B无效市场C半强式有效市场D弱式有效市场
- 关于SML和CML，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.两者都表示有效组合的收益与风险关系Ⅱ.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系Ⅲ.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险Ⅳ.SML是CML的推广AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
- 以下会影响客户风险承受能力的因素有（ ）。Ⅰ.年龄Ⅱ.风险偏好Ⅲ.性别Ⅳ.投资目的Ⅴ.职业AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 在物价持续上涨的情况下，下列说法正确的是（ ）。A采用先进先出法结转营业成本，计算出的利润偏低B采用后进先出法结转营业成本，计算出的利润偏高C采用先进先出法流转存货，计算出的存货周转率会偏高D采用后进先出法流转存货，计算出的存货周转率会偏高
- 财务报表常用的比较分析方法包括（ ）。Ⅰ.确定各因素影响财务报表程度的比较分析Ⅱ.不同时期的财务报表比较分析Ⅲ.与同行业其他公司之间的财务指标比较分析Ⅳ.每个年度的财务比率分析AⅡ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ
- 常用的样本统计量有（ ）。Ⅰ.样本方差Ⅱ.总体均值Ⅲ.样本均值Ⅳ.总体比例AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。Ⅰ.产出増长率Ⅱ.行业规模Ⅲ.技术进步和技术成熟程度Ⅳ.利润率水平Ⅴ.从业人员的职业化水平和工资福利收入水平AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤBⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
- 下列不是税务规划的目标的是（ ）A减轻税负、财务目标、财务自由B达到整体税后利润C收入最大化D偷税漏税