证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.虚假记载
Ⅱ.误导性陈述
Ⅲ.对业绩进预测
Ⅳ.重大遗漏
Ⅴ.承诺承担损失
证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.虚假记载
Ⅱ.误导性陈述
Ⅲ.对业绩进预测
Ⅳ.重大遗漏
Ⅴ.承诺承担损失
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
多做几道
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
客户的财务信息不包括( )。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
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