题目

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括(  )。

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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证券投资顾问业务的要求

本题考查证券投资顾问业务客户回访及投诉管理的内容。

证券投资建议、客户回访及投诉管理的内容包括:

(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。

(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。

(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。

故本题选D选项。

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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