题目

下列关于评估客户投资风险承受度的表述,错误的是(  )。

A

长期理财使投资者无法承担高风险

B

资金需动用的时间离现在越近,越不能承担风险

C

年龄越低,人力资本越高,所能承受的风险越大

D

已退休客户,应该建议其投资保守型产品

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客户风险承受能力的影响因素

一般而言,客户年龄越大,所能够承受的投资风险越低。通常情况下,年轻人的人生与事业刚刚起步,面临着无数的机会,他们敢于尝试,敢于冒险,偏好较高风险。但不表示年龄越小,所能承受的风险越大。

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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