了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证,以下属于客户基本信息的有( )
Ⅰ.婚姻状况
Ⅱ.重要的家庭和社会关系
Ⅲ.工作单位与职务
Ⅳ.健康状况
Ⅴ.个人兴趣爱好和志向
了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证,以下属于客户基本信息的有( )
Ⅰ.婚姻状况
Ⅱ.重要的家庭和社会关系
Ⅲ.工作单位与职务
Ⅳ.健康状况
Ⅴ.个人兴趣爱好和志向
客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况,以及重要的家庭、社会关系信息(包括需要供养父母、子女信息)。Ⅴ项,属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息,不属于客户基本信息。
多做几道
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
客户的财务信息不包括( )。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
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